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經(jing)濟改革

私(si)募基金產品備案制度改革試水會帶來(lai)哪些變化?

作者︰  時間(jian)︰2020-02-24

   新(xin)華社北京1月28日電 題︰私(si)募基金產品備案制度改革試水會帶來(lai)哪些變化?

  新(xin)華社記(ji)者劉慧

  近日,備受市場關注的私(si)募基金產品備案制度迎來(lai)新(xin)變化。中(zhong)國證(zheng)券投(tou)資(zi)基金業(ye)協會表示,自2020年02月24日起,對持zhong)xu)合規運行、信用狀況良好的私(si)募基金管理(li)人(ren),試行采取“分道制+抽(chou)查制”方式(shi)辦(ban)理(li)私(si)募基金產品備案。

  新(xin)的備案制度re)綰臥俗 扛眯 嵯喙馗涸鶉ren)表示,符合條件的私(si)募基金管理(li)人(ren)通過資(zi)產管理(li)業(ye)務(wu)綜(zong)合報送tui)教ㄌ嶠jiao)私(si)募基金備案申請後(hou),將于次(ci)日在協會官網以公示該私(si)募基金基本情(qing)況的方式(shi)完成該基金備案。協會將在該基金備案後(hou)抽(chou)查其(qi)合規情(qing)況。

  “若抽(chou)查中(zhong)發現該基金存在不符合法(fa)律法(fa)規和自律規則的情(qing)形,協會將要求管理(li)人(ren)si)jin)行整改。”該負責人(ren)說,而對未達到適用指標基準和相關條件的私(si)募基金管理(li)人(ren)提交(jiao)的私(si)募基金備案申請仍維(wei)持現有人(ren)工辦(ban)理(li)方式(shi)。

  什(shi)麼樣的私(si)募基金管理(li)人(ren)可以符合條件從而更(geng)快捷完成產品備案?根據“合規性、穩定(ding)度、專業(ye)度、透明度”等ren)拇笪wei)度指標,協會將探索(suo)形成試行“分道制+抽(chou)查制”私(si)募基金管理(li)人(ren)的客(ke)觀指標基準和條件︰先剔除(chu)合規類指標存在問題的管理(li)人(ren);再(zai)以管理(li)人(ren)每項(xiang)指標的六(liu)十(shi)分位作為指標基準,篩選出非(fei)合規性指標中(zhong)80%的指標在基準線以上的管理(li)人(ren)。

  據初步測算,按以上條件將篩選出約700家(jia)私(si)募基金管理(li)人(ren),其(qi)中(zhong)證(zheng)券類管理(li)人(ren)可覆蓋(gai)私(si)募證(zheng)券投(tou)資(zi)基金在管規模的57.2%;股權(quan)、創投(tou)類管理(li)人(ren)可覆蓋(gai)私(si)募股權(quan)、創投(tou)基金在管規模的14.6%。

  業(ye)內人(ren)士指出,私(si)募基金產品備案制度改革是遵(zun)循私(si)募基金事(shi)後(hou)備案工作規律的創新(xin)改革舉措,有利于激發私(si)募基金管理(li)人(ren)強化自身信用的內生動力,構建行業(ye)守信激勵、失信約束機制。

  中(zhong)國基金業(ye)協會表示,在試行私(si)募基金產品備案“分道制+抽(chou)查制”期間(jian),協會將及(ji)時監測評估lang)凳┬? ding)期測算並更(geng)新(xin)私(si)募基金管理(li)人(ren)適用指標基準和條件,動態調入或(huo)調出適用“分道制+抽(chou)查制”私(si)募基金管理(li)人(ren)。在此基礎上,擬(ni)于2020年下(xia)半年正(zheng)式(shi)發布適用“分道制+抽(chou)查制”私(si)募基金管理(li)人(ren)的指標基準和條件。

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